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煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察行政處罰自由裁量基準
第一編 總 則
第 一 條 制定目的和依據(jù)
為規(guī)范煤礦安全 監(jiān)管 監(jiān)察部門在行政處罰過程中的自
由裁量權(quán) ， 建立統(tǒng)一的煤礦安全 監(jiān)管 監(jiān)察行政處罰標準 ， 促
進依法行政 ， 實現(xiàn)行政處罰的 合法性和 合理性 ， 保護煤礦企
業(yè)的合法權(quán)益 ， 根據(jù) 《 安全生產(chǎn)法 》 《 礦山安全法 》 《 行政
處罰法 》 《 煤礦安全監(jiān)察條例 》 《 國務(wù)院關(guān)于預防煤礦生產(chǎn)
安全事故的特別規(guī)定 》《 生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例 》
《安全生產(chǎn)許可證條例 》 《 礦山安全法實施條例 》 《 安全生
產(chǎn)違法行為行政處罰辦法 》 ， 以 及中共中央 、 國務(wù)院 《 法治
政府建設(shè)實施綱要 （ 2021 － 2025 年 ） 》 ， 《 國務(wù)院辦公廳 關(guān)
于進一步規(guī)范行政裁量權(quán)基準制定和管理工作的意見 》 等法
律、法規(guī)、規(guī)章 和政策 的規(guī)定，制定本《基準》。
第 二 條 概念界定
本 《 基準 》 所稱行政處罰自由裁量權(quán)是指在煤礦企業(yè)違
法事實確定的情況下 ， 在法律 、 法規(guī) 或規(guī)章規(guī)定的行政處罰
的 種類和 幅度 的 范圍內(nèi)，依據(jù)立法目的和合法、合理原則 ，
煤礦安全 監(jiān)管 監(jiān)察部門及其執(zhí)法人員對 煤礦及其有關(guān)人員
的 違法行為 是否給予行政處罰 、 給予何種行政處罰及確定處
罰幅度時選擇適用的權(quán)限 。
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第 三 條 《基準》 的適用范圍
煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察部門對煤礦安全生產(chǎn)違法行為實施
行政處罰 時進行 自由裁量 的 ， 應(yīng)當 適用 本 《基準》。法律 、
法規(guī)、規(guī)章對行政處罰自由裁量權(quán)已有規(guī)定的，從其規(guī)定 。
本 《 基準 》 施行后 ， 法律 、 法規(guī) 、 規(guī)章作出新的規(guī)定的 ，
從其規(guī)定。
國家礦山安全監(jiān)察局各省級局和地方煤礦安全監(jiān)管部
門 可以結(jié)合本地實際 ， 統(tǒng)籌考慮經(jīng)濟 、 社會發(fā)展的差異 ， 在
本 《 基準 》 規(guī)定的幅度內(nèi) ， 對 本 《 基準 》 進一步細化 、 量化 。
第 四 條 裁量的原則
煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察部門行使 行政處罰自由裁量權(quán) ， 應(yīng)當
遵循以下原則：
（一 ） 合法原則 。 煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察行政處罰應(yīng) 當 符合
法律 、 行政 法規(guī) 和部門 規(guī)章規(guī)定的處罰行為 、 條件 、 種類和
幅度， 并 嚴格遵守法定程序。
煤礦安全監(jiān)管部門還應(yīng)當依據(jù)地方性法規(guī) 、 地方 政府規(guī)
章對煤礦安全生產(chǎn)違法行為進行處罰。
（ 二 ） 主動公開原則 。 煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察部門 應(yīng)當依法
主動公開裁量基準，向 社會 公開裁量所基于的事實、理由 、
依據(jù)等內(nèi)容。
（ 三 ） 合理 原則 。 煤礦安全 監(jiān)管 監(jiān)察部門及其工作人員
應(yīng)當根據(jù) 本 《 基準 》 中確定的階次實施行政處罰 ， 在階次范
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圍內(nèi) ， 再根據(jù) 煤礦企業(yè)違法行為的事實 、 性質(zhì) 、 情節(jié) ， 違法
事實的數(shù)量 ， 當事人對違法行為的態(tài)度 ， 社會危害程度 ， 地
域差異 ， 煤礦企業(yè)的實際情況 ， 整改情況等因素 ， 合理確定
行政處罰的 數(shù)額 。 行政處罰決定應(yīng)當與違法行為的事實 、 性
質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度、當事人主觀過錯等因素相當。
（ 四 ） 依法維護當事人合法權(quán)益原則 。 實施行政處罰應(yīng)
當充分聽取當事人的意見，依法保障當事人的合法權(quán)益。
（ 五 ） 處罰與教育相結(jié)合原則 。 在實施行政處罰時 ， 教
育當事人自覺遵守法律 ， 維護法律尊嚴 。 對情節(jié)輕微的違法
行為以教育為主、處罰為輔。
第 五 條 法律沖突的解決
法律 、 行政法規(guī) 、 部門規(guī)章對同一違法行為的行政處罰
作出不同 規(guī)定時， 應(yīng) 當 按照下列 原則 選擇適用法律 規(guī)范 ：
（一）優(yōu)先選擇效力層次高的 ；
（二 ） 效力層次相同的 ， 后頒布實施的優(yōu)先于先頒布實
施的；
（三）效力層次相同的，特別 規(guī)定優(yōu)先于一般 規(guī)定 ；
（ 四 ） 對當事人的同一個違法行為 ， 不得給予兩次以上
罰款的行政處罰 。 同一個違法行為違反 同一位階的不同 法律
規(guī)范 ， 應(yīng)當給予罰款處罰的，按照罰款數(shù)額高的規(guī)定處罰 。
如果 不同 法律 規(guī)范 中 ， 有的法律 規(guī)范 的罰款為某一具體數(shù)額
或者某一具體數(shù)額以下 ， 或者某一具體數(shù)額以上另一具體數(shù)
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額以下 ， 有的法律 規(guī)范 的罰款為百分比 ， 則應(yīng) 當 根據(jù)個案確
定法律適用。
同一違法行為是指當事人的行為違反了同一個法律規(guī)
范。當事人存在多個違法事實但違反了同一個法律規(guī)范的 ，
仍屬于同一違法行為。 同一法律條款不等于同一法律規(guī)范 ，
同一法律條款中可能包含數(shù)個法律規(guī)范。
對違法行為作出行政處罰后 ， 對涉及暫扣或者吊銷證照
的 ， 按照職責分工作出處理 。 不屬于本部門權(quán)限的 ， 移送有
關(guān)部門處理。
第 六 條 裁量考慮的因素
煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察 部門行使行政處罰自由裁量權(quán) ， 應(yīng)當
綜合考慮以下因素：
（一）違法行為人主觀過錯程度；
（二）違法行為持續(xù)時間的長短；
（三）違法行為涉及的區(qū)域和范圍；
（四）違法行為的次數(shù)和頻率；
（五）違法所得的多少；
（六）違法行為手段的惡劣程度；
（七）違法行為的危害后果和社會影響程度；
（八）改正違法行為 的 措施和效果；
（九）其他依法應(yīng)予考慮的因素。
第 七 條 違法
煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察行政處罰自由裁量基準
